最高人民法院今天發(fā)布了5起提級(jí)管轄典型案例，入選的江西某金屬股份有限公司訴宜春市生態(tài)環(huán)境局行政處罰糾紛案，通過提級(jí)管轄明確了“首違不罰”適用的具體標(biāo)準(zhǔn)和條件，對(duì)于行政機(jī)關(guān)實(shí)施行政處罰和轄區(qū)法院審理類案均具有指導(dǎo)意義，可以有效提升行政機(jī)關(guān)執(zhí)法的統(tǒng)一性，推進(jìn)法治政府建設(shè)和法治化營(yíng)商環(huán)境優(yōu)化走深走實(shí)。

對(duì)“首違不罰”的理解與適用存在不同意見

原告江西某金屬股份有限公司是一家經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)廢物收集、處置等項(xiàng)目的公司。宜春市生態(tài)環(huán)境局對(duì)江西某金屬股份有限公司進(jìn)行調(diào)查時(shí)發(fā)現(xiàn)，江西某金屬股份有限公司存在轉(zhuǎn)移危險(xiǎn)廢棄物未按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定填寫、運(yùn)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單的行為，遂作出行政處罰決定書：責(zé)令江西某金屬股份有限公司立即改正違法行為并罰款80萬元。

江西某金屬股份有限公司認(rèn)為，江西省廢舊鉛酸蓄電池轉(zhuǎn)運(yùn)系統(tǒng)是一種新的管理模式，還處于試行階段，在技術(shù)銜接上不夠嚴(yán)謹(jǐn)，無轉(zhuǎn)移聯(lián)單系因江西省廢舊鉛酸蓄電池轉(zhuǎn)運(yùn)系統(tǒng)電池模塊關(guān)閉導(dǎo)致無法填寫轉(zhuǎn)移聯(lián)單，其主觀無違法故意。同時(shí)，根據(jù)行政處罰法第三十三條規(guī)定：“初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰”。且根據(jù)生態(tài)環(huán)境部、公安部、交通運(yùn)輸部聯(lián)合下發(fā)，并于2022年1月1日起實(shí)施的《危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移管理辦法》第二十九條第三款規(guī)定：“違反本辦法規(guī)定，未規(guī)范填寫、運(yùn)行危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單，及時(shí)改正，且沒有造成危害后果的，依法不予行政處罰”，故江西某金屬股份有限公司認(rèn)為其屬初次違法，且積極改正未造成實(shí)際危害后果，為了企業(yè)的正常經(jīng)營(yíng)，請(qǐng)求法院撤銷該處罰決定。

該案最初由江西省上高縣人民法院受理。江西省宜春市中級(jí)人民法院認(rèn)為，該案涉及行政處罰法第三十三條規(guī)定“首違不罰”的理解和適用，類似糾紛在轄區(qū)法院及行政機(jī)關(guān)執(zhí)法中廣泛存在，但實(shí)踐中對(duì)“首違不罰”的理解與適用存在不同意見，導(dǎo)致行政機(jī)關(guān)執(zhí)法不統(tǒng)一，出現(xiàn)類案不同罰，既容易引發(fā)糾紛，也影響法治政府建設(shè)。同時(shí)，江西省廢鉛蓄電池集中收集和跨區(qū)域轉(zhuǎn)運(yùn)制度試點(diǎn)工作，屬于涉及重大社會(huì)公共利益的案件，該案的處理對(duì)新制度試點(diǎn)工作和“首違不罰”制度的正確理解與適用，具有重要意義。因此，江西省宜春市中級(jí)人民法院于2022年5月27日，以案件重大且具有普遍法律適用指導(dǎo)意義為由，決定依申請(qǐng)?zhí)峒?jí)管轄本案。

企業(yè)自行撤訴，促使行政爭(zhēng)議得到實(shí)質(zhì)化解

江西省宜春市中級(jí)人民法院在案件審理中認(rèn)為，依據(jù)行政處罰法第三十三條的規(guī)定，判斷違法行為是否可以適用“首違不罰”，必須符合三個(gè)條件：初次違法、危害后果輕微、違法行為人及時(shí)改正。本案中，根據(jù)現(xiàn)有證據(jù)可以認(rèn)定江西某金屬股份有限公司屬于初次違法情形。

同時(shí)，針對(duì)雙方爭(zhēng)議較大的“首違不罰”適用問題和環(huán)境處罰自由裁量權(quán)問題，主動(dòng)征求江西省生態(tài)環(huán)境主管部門的專業(yè)意見，在得到江西省生態(tài)環(huán)境主管部門的回復(fù)后，江西省宜春市中級(jí)人民法院結(jié)合江西某金屬股份有限公司違法行為的情節(jié)、性質(zhì)和危害后果以及從舊兼從輕的法律適用原則，認(rèn)為本案可以適用行政處罰法修訂后確立的“首違不罰”制度。

為實(shí)質(zhì)化解行政爭(zhēng)議，宜春市中級(jí)人民法院主動(dòng)向宜春市生態(tài)環(huán)境局發(fā)送司法建議函，建議其自行撤銷對(duì)江西某金屬股份有限公司的行政處罰或作出不予處罰的決定。

宜春市生態(tài)環(huán)境局經(jīng)會(huì)議討論研究后采納了法院意見，表示將依法對(duì)江西某金屬股份有限公司重新作出處理，江西某金屬股份有限公司因此撤回起訴。江西省宜春市中級(jí)人民法院于2022年6月28日作出行政裁定書，準(zhǔn)許江西某金屬股份有限公司撤回起訴。目前，該裁定已經(jīng)發(fā)生法律效力。

教育為主、處罰為輔是行政處罰的基本原則，“首違不罰”是行政處罰法的一項(xiàng)重要?jiǎng)?chuàng)新，它既是基于營(yíng)造優(yōu)良營(yíng)商環(huán)境的社會(huì)目的，也是出于法益衡平的考量，更是人本執(zhí)法理念的彰顯。該案通過提級(jí)管轄，組織庭前交換證據(jù)，讓企業(yè)充分認(rèn)識(shí)到其行為的違法性，并確認(rèn)江西某金屬股份有限公司屬于初次違法情形。通過主動(dòng)聽取行業(yè)主管部門專業(yè)意見等方式，認(rèn)定江西某金屬股份有限公司及時(shí)進(jìn)行了整改，且未造成實(shí)際環(huán)境污染后果的事實(shí)，明確該案符合“首違不罰”的適用條件，依法向行政機(jī)關(guān)發(fā)送自行糾正的司法建議，行政機(jī)關(guān)采納建議后，企業(yè)自行撤訴，既讓企業(yè)恢復(fù)了正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，又促使行政爭(zhēng)議得到實(shí)質(zhì)化解，實(shí)現(xiàn)了“三個(gè)效果”的有機(jī)統(tǒng)一。